强化合规意识  提升防范能力

为强化上市公司合规意识，提高风险防范能力，促进高质量发展，重庆上市公司协会举办辖区上市公司风险防范交流会，辖区20余家上市公司董事会秘书及证券事务代表共30余人参加了本次会议。

近日，由中证中小投服中心作为代表人起诉的首例特别代表人诉讼案件康美药业案一审判决出炉，受到市场广泛关注，标志着以投资者“默示加入、明示退出”为特色的集体诉讼司法实践成功落地。为此，本次活动邀请了中证中小投服中心行权事务部高级经理马行原老师通过视频形式“从持股行权业务出发谈投资者保护”，就投服中心职责、持股行权业务、行权理念、持股行权工作开展情况及典型案例等多方面进行了详细讲解，进一步促进上市公司加强投资者保护，做好投资者关系管理。

重庆源伟律师事务所主任程源伟带来了题为《从已有的行政处罚案例谈董监高履职风险防范》的授课，通过上市公司行政处罚典型案例，对8类非免责理由进行了解读，并就《信息披露违法行为行政责任认定规则》中不予处罚情形进行了对照梳理。同时，结合自己作为上市公司独立董事的经验，提出了上市公司董监高要不断提高履职能力和判断力，详细了解任职公司经营及发展情况，关注关键时点、关键事件，谨慎发表意见及投票，做到勤勉尽责，履职留痕，发现问题及时向监管部门报告等7点上市公司董监高如何防范履职风险的思考。

    此外，平安产险相关专家就董监高责任险相关条款结合案例进行了解读，助力会员单位更全面地了解责任险。